Ежедневник СДЛ

8-916-284-20-91

Редактируемый блок

Жетон Золотой Резерв

Дата публикации: 29.12.2018

В канун Нового года в последний рабочий день уходящего 2018 года ФСФМ разместила в личных кабинетах пользователей на официальном сайте Росфинмониторинга информационное сообщение «Об использовании результатов национальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма».

Из текста этого документа следует, что необходимо:

1. Обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ работниками субъектов первичного финансового мониторинга, задействованными в работе по ПОД/ФТ/ФРОМУ, и пройти тестирование в Личном кабинете в целях оценки знаний основных положений указанных документов[1].

2. Учесть результаты НОР ОД и НОР ФТ в работе по оценке и управлению рисками ОД/ФТ.

3. Внести изменения в правила внутреннего контроля, в частности, в программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанные с необходимостью учета результатов НОР ОД и НОР ФТ, то есть рисков и уязвимостей, проявление которых характерно как для сектора в целом, так и для конкретной организации, а также мер для снижения указанных рисков.

Что же нужно сделать реально, ибо написанное на взгляд непросвещенного читателя воспринимается как декларация и напутствие читателю, отправляемого в неведомый мир прекрасного.

1. Ознакомить сотрудников организации с опубликованными 19 июля 2018 года Публичными отчетами НОР ОД и НОР ФТ. Об этом мы писали в Ежедневнике еще 26.10.2018 года. Дать возможность сотрудникам пройти тест(см. ссылку 1). Зафиксировать прохождение теста сотрудниками в журнале обучения.

2. Оформить протокол, обязывающий сотрудников использовать и учитывать в своей работе, полученные знания в ходе обучения и прохождения теста.

3. Внести изменения в ПВК в срок до 29.01.2019 года. Какие именно изменения или дополнения необходимо внести в ПВК, "связанные с необходимостью учета результатов НОР ОД и НОР ФТ, то есть рисков и уязвимостей, проявление которых характерно как для сектора в целом, так и для конкретной организации, а также мер для снижения указанных рисков" расскажем в ближайшие дни.

Как определить принадлежность вашей организации к какому- либо сектору тоже расскажем.

[1] Тестовые задания для пользователей Личного кабинета для проверки знаний результатов национальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД/ФТ) размещены в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга в разделе «Обучение» / «Тестирование».

И всегда помните, что

позвонив по телефону 8-916-284-20-91 или написав на нашу почту gva52@yandex.ru вы всегда можете получить необходимую помощь по любым вопросам, связанным с операциями с драгоценными металлами.

Если хотите получать наши рассылки, введите свой адрес и нажмите кнопку "Подписаться".