RosInvest.Com Котировки, новости free counters
Редактируемый блок

       Для удобства чтения я повторю текст первой части статьи.

      В первой части статьи я написал о том, какие изменения введены в федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ и что в связи с этим нужно изменить в ПВК.

   Также было отмечено, что Постановление Правительства РФ от 11.09.2018г. №1081 внесло на основании изменений, установленных Федеральным законом от 23.04.2018 N 90-ФЗ изменения в следующие акты Правительства РФ:

1. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации";

2.  Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"

3. Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей";

       Теперь рассмотрим, какие изменения произошли в вышеперечисленных постановлениях Правительства РФ,  которые также надо отразить в ПВК. Но, если мы увидим, что изменения в вышеуказанных постановлениях Правительства уже внесены в ПВК на основании закона 115-ФЗ, то новой редакции ПВК выпускать не нужно.

Если же какие-то пункты в постановлениях изложены более широко, чем установил закон 90-ФЗ, то надо будет отразить эти изменения в ПВК.  

    Теперь проделаем все тоже самое, что было сделано с Постановлением №667, с двумя другими постановлениями.

    Постановление от 19 марта 2014 г. N 209

        Это постановление регулирует порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу( далее ФСФМ) информации и документов (далее - информация) и направления Службой запросов, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон). Т.е. положения этого постановления необходимо учесть в Программах ПВК, связанных с представлением информации в ФСФМ.

      1. Первое, что можно отметить, нужно также изменить выражение ПОД/ФТ в сокращенном или развернутом виде на ПОД/ФТ/ФРОМУ.   Это мы сделали на основании закона 90-ФЗ.

       2. Далее нужно проверить совпадаемость ссылок на пункты закона 90-ФЗ, о которых я писал в первой части, а также проверить отражение внесенных изменений в положения настоящего постановления в ваших ПВК :

3. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:

в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона;

          Проверять теперь нужно по двум перечням, которые должны быть в Личном кабинете. Перечня распространителей  оружия массового уничтожения до настоящего времени не появилось. Это изменение в ПВК нашей организации учтено на основании закона 90-ФЗ. Как у вас, уважаемый читатель - проверяйте. 

 Межведомственный координационный орган получил уточняющее определение - осуществляющий функции по противодействию финансированию терроризма. Это нужно отразить в ПВК, Проверьте!!!!! 

е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7, пунктом 8 статьи 7.5 и частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными средствами или иным имуществом;

(пп. "е" в ред. Постановления Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081)

з) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом.

(пп. "з" введен Постановлением Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081)

Этот пункт новый и введен на основании закона 90-ФЗ. Скорее всего он уже нашел отражение в ваших ПВК. Этот пункт о том, как действовать вашей организации, в случае устранении клиентом оснований по блокировке его операции.

4. Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки:

ж) информация, указанная в подпункте "з" пункта 3 настоящего Положения, - не позднее рабочего дня, следующего за днем устранения соответствующих оснований.

Этот пункт скорее всего учтен в ваших ПВК, так как он полностью описан в законе 90-ФЗ.

7. Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе.

Данным положением установлен единственный путь передачи информации В ФСФМ в электронной форме - путем использования личного кабинета. В прежней редакции:  по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы. Неведомые телекоммуникационные каналы связи исключены! 

Остальные изменения постановления касаются остальных участников рынка, подпадающих в сферу действия закона 115-ФЗ, и не относятся к операциям с драгоценными металлами. Суть этих изменений аналогична выше рассмотренным изменениям.

Таким образом, изменения в постановлении от 19 марта 2014 г. N 209  скорее всего учтены в ваших ПВК.

Далее рассмотрим изменения в постановлении  от 6 августа 2015 г. N 804.

Данный документ устанавливает правила формирования перечней и порядок доведения их до участников рынка. Об этом прямо указано в первом разделе Правил.

1. Настоящие Правила в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) устанавливают порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - перечень), и доведения перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в части второй статьи 5 Федерального закона (далее - индивидуальные предприниматели).

Главной особенностью изменений внесенных в правила - это то, что указана связь Росфинмонитринга с международными организациями в сфере противодействия терроризму:

2. Перечень формируется Федеральной службой по финансовому мониторингу путем:

включения организаций и (или) физических лиц в составляемые международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные Российской Федерацией перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;

исключения организаций и (или) физических лиц из составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечней организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;

получения информации об изменении таких сведений в составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами.

5. При включении организаций и (или) физических лиц в перечень по основанию, предусмотренному подпунктом 6 пункта 2.1 статьи 6 Федерального закона, Федеральная служба по финансовому мониторингу использует информацию в объеме сведений, содержащихся в составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами.

10(1). Федеральная служба по финансовому мониторингу получает информацию о случаях, указанных в абзаце четвертом подпункта "а", абзаце четвертом подпункта "б" и абзаце третьем подпункта "в" пункта 2 настоящих Правил, на основании сведений, размещенных на официальных информационных ресурсах международных организаций, осуществляющих борьбу с терроризмом, или уполномоченных ими органов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

16(1). Включение организаций и (или) физических лиц в перечень в соответствии с абзацем четвертым подпункта "а" пункта 2 настоящих Правил осуществляется не позднее одного дня со дня размещения на официальных информационных ресурсах международных организаций, осуществляющих борьбу с терроризмом, или уполномоченных ими органов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" решения о включении организации и (или) физического лица в признанные Российской Федерацией перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами.

17(1). Исключение организаций и (или) физических лиц из перечня в соответствии с абзацем четвертым подпункта "б" пункта 2 настоящих Правил осуществляется не позднее одного дня со дня размещения на официальных информационных ресурсах международных организаций, осуществляющих борьбу с терроризмом, или уполномоченных ими органов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" решения об исключении организации и (или) физического лица из признанных Российской Федерацией перечней организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами.

(п. 17(1) введен Постановлением Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081)

17(2). Корректировка сведений об организациях и (или) физических лицах, содержащихся в перечне, осуществляется не позднее одного дня со дня размещения на официальных информационных ресурсах международных организаций, осуществляющих борьбу с терроризмом, или уполномоченных ими органов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" обновленной информации об организациях и (или) физических лицах.

26. Федеральная служба по финансовому мониторингу по запросам юридических и физических лиц представляет информацию об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, об организациях и о физических лицах, исключенных из перечня, а также о частичной или полной отмене мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, включенных в перечень. Порядок представления такой информации и ее объем определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Это новые или измененные пункты Правил!!!

Исключено Министерством иностранных дел Российской Федерации, как источник информации, по включению исключению и коррекции перечней террористов. . Пункт е) исключен.

е) Министерством иностранных дел Российской Федерации - по основанию, предусмотренному подпунктом 6 пункта 2.1 статьи 6 Федерального закона (в части, касающейся информации о составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами).

Дано новое определение официального сайта ФСФМ:

20. Информация о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, в течение одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения, предусмотренного абзацем первым пункта 15 и пунктами 16 и 17 настоящих Правил, размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт).

       Теперь нужно проверить, вошли ли эти изменения в последнюю редакцию ваших ПВК?

Как видим основные изменения не коснулись ПВК, за исключением определения официального сайта ФСФМ. Если в ваших ПВК есть ссылки на официальный сайт ФСФМ, проверьте правильность его наименования!

Иных изменений постановление от 6 августа 2015 г. N 804 в ПВК   не вносит.      

Теперь за работу!!!! основные изменения в постановлении №667. Там изменений действительно много!!! Конечно, если бы вам ПВК исправляли по закону 90-ФЗ специалисты узкой направленности: только операции с драгоценными металлами, то скорее всего вам бы не пришлось издавать новую редакцию ПВК.

Удачи, за дело! Времени осталось мало! Завтра последний день!!!!!!

И помните: 

Позвонив по телефону 8-916-284-20-91 или написав на нашу почту gva52@yandex.ru вы всегда можете получить необходимую помощь по любым вопросам, связанным с операциями с драгоценными металлами: финмониторинг, учет и прочие вопросы.

Новости
29.11.17

Минфин РФ не поддержал проект закона об отмене НДС на золото

 

08.07.17

Аналитические сайты о драгоценных металлах

07.06.17

Наконец-то ! Гильдия Ювелиров восстала против Финмониторинга!

10.04.17

Бы­р­дин И. Ю.

Ч­лен Пре­зи­ди­у­ма НП «ОПОРА»

07.04.2017

Юве­ли­р­ная от­расль.

20.03.17

 

"Скупка радиодеталей"

 

Яндекс цитирования магазин картин Яндекс.Метрика
Бизнес портал B2B-Broker - российский деловой портал, информационный портал, каталог предприятий, справочник предприятий
© 2010 Федеральная скупочная сеть "Золото-Новая Жизнь"