Редактируемый блок
|
Дата публикации: 16.10.2018
В первой части статьи я написал о том, какие изменения введены в федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ и что в связи с этим нужно изменить в ПВК. Также было отмечено, что Постановление Правительства РФ от 11.09.2018г. №1081 внесло на основании изменений, установленных Федеральным законом от 23.04.2018 N 90-ФЗ изменения в следующие акты Правительства РФ: 1. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"; 2. Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" 3. Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей"; Теперь рассмотрим, какие изменения произошли в вышеперечисленных постановлениях Правительства РФ, которые также надо отразить в ПВК. Но, если мы увидим, что изменения в вышеуказанных постановлениях Правительства уже внесены в ПВК на основании закона 115-ФЗ, то новой редакции ПВК выпускать не нужно. Если же какие пункты в постановлениях изложены более широко, чем установил закон 90-ФЗ, то надо будет отразить эти изменения в ПВК. Постановление от 30 июня 2012 г. N 667. 1. Первое, что можно отметить нужно изменить выражение ПОД/ФТ в сокращенном или развернутом виде на ПОД/ФТ/ФРОМУ. Это мы сделали на основании закона 90-ФЗ. 2. Теперь нужно проверить совпадаемость ссылок на пункты закона 90-ФЗ, о которых я писал в первой части: 8. Программа идентификации включает следующие процедуры осуществления мероприятий по идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца: б) проверка наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6, пунктом 2 статьи 7.4 и абзацем вторым пункта 1 статьи 7.5 Федерального закона; 16. Программа выявления операций предусматривает процедуры выявления: а) операций (сделок), подлежащих обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона; 24. Программа выявления операций предусматривает принятие руководителем организации, индивидуальным предпринимателем либо уполномоченным ими лицом решения: (в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342) а) о признании операции (сделки) клиента подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона; 29. Программа по приостановлению операций включает в себя: а) порядок выявления среди участников операции с денежными средствами или иным имуществом физических или юридических лиц, указанных в абзаце втором пункта 10 статьи 7 Федерального закона, либо физических лиц, осуществляющих операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона, либо физических или юридических лиц, указанных в абзаце первом пункта 8 статьи 7.5 Федерального закона; (в ред. Постановления Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081) б) порядок действий, направленных на приостановление операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона; (в ред. Постановления Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081) д) порядок действий, направленных на реализацию требований, установленных абзацем пятым пункта 10 статьи 7 и абзацем третьим пункта 8 статьи 7.5 Федерального закона, и связанных с осуществлением операции или дальнейшим приостановлением операции с денежными средствами или иным имуществом в случае получения постановления Федеральной службы по финансовому мониторингу, изданного на основании части третьей статьи 8 Федерального закона; (в ред. Постановления Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081) (п. 29 в ред. Постановления Правительства РФ от 17.09.2016 N 933) 29(1). В программе, регламентирующей порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, предусматриваются: а(1)) порядок получения информации от Федеральной службы по финансовому мониторингу об организациях и физических лицах, включенных в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения; (пп. а(1) введен Постановлением Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081) з) порядок принятия решения, направленного на выполнение требований абзаца второго пункта 2.5 статьи 6, абзаца четвертого пункта 4 и абзаца второго пункта 7 статьи 7.5 Федерального закона. (пп. "з" введен Постановлением Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081) (п. 29(1) в ред. Постановления Правительства РФ от 17.09.2016 N 933) Теперь нужно проверить, вошли ли эти изменения в последнюю редакцию ваших ПВК? Если все учтено, то ПВК остаются неизменными, если нет вносим изменения в ПВК и выпускаем новую редакцию. Но сначала проводим аналогичную процедуру с двумя другими постановлениями упомянутыми в начале статьи. Я провел провел проверку ПВК своей организации и пришел к выводу, что необходимо издавать новую редакцию ПВК, т.к. во многих программах ПВК отсутствуют ссылки на статью 7.5. Федерального закона 115-ФЗ.
|
Новости
![]() 29.11.17
Минфин РФ не поддержал проект закона об отмене НДС на золото
![]() 08.07.17
Аналитические сайты о драгоценных металлах ![]() 07.06.17
Наконец-то ! Гильдия Ювелиров восстала против Финмониторинга! ![]() 10.04.17
Бырдин И. Ю. Член Президиума НП «ОПОРА» 07.04.2017 Ювелирная отрасль. ![]() 20.03.17
"Скупка радиодеталей"
|